鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额
并修改基金合同及托管协议等事项的公告
随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基金
管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据《中华
人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
及各基金基金合同的有关规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限
公司协商一致，决定自2025年8月8日起对本公司旗下部分基金新增I类基
金份额，同时更新基金管理人信息和基金托管人信息（如涉及），并对
相应的基金合同和托管协议进行相应修改。现将具体事宜公告如下：
一、增加I类基金份额的基金名单
序号 基金名称
二、增加I类基金份额的基本情况
自2025年8月8日起，上述基金新增I类基金份额后，现有的各类
基金份额的基金代码不变，并对I类基金份额单独设置基金代码，具
体如下：
序号 基金代码 I类基金份额简称
上述基金新增的I类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管
理费 率和托管费率。 其中鹏 华 中 证 医 药 卫 生 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF）、鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）、
鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）、鹏华中证信息技术指数
型证券投资基金（LOF）、鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基
金（LOF）、鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）的I类基金份
额仅通过场外方式申购、赎回，不在交易所上市交易，亦不能进行
跨系统转托管（除经基金管理人另行公告外）。
上述基金I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从I类
基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。
上述基金 I 类基金份额的单笔最低申购金额为 10 元。
上述基金 I 类基金份额对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.50%
的赎回费，对持续持有期大于等于 7 日的投资者不收取赎回费。上述基
金 I 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金财产。
由于基金费用收取方式的不同，上述基金各类基金份额将分别计
算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。
上述基金I类基金份额的登记机构为鹏华基金管理有限公司，其
余基金份额类别的登记机构保持不变。
投资者可自2025年8月8日起，办理I类基金份额的申购、赎回、
转换和定期定额投资业务。其中鹏华港股通中证香港银行投资指数
证券投资基金（LOF）I类基金份额暂不开通转换业务。由于在同一
登记机构办理注册登记的基金份额方可办理转换业务，除暂不开通
转换业务的鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）
外，上述基金的I类基金份额可以办理与本公司旗下由本公司办理注
册登记、且已公告开通基金转换业务的基金份额之间的转换业务。
各基金份额转换业务规则及交易限制详见各基金相关公告；通过其
他销售机构办理上述基金的转换业务的，具体业务办理规则以各销
售机构的规定为准。
上述基金I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。
上述基金新增I类基金份额后，其中部分基金原有各类基金份额
的场外简称发生变更，具体如下：
A类基金份额变 C类基金份额变
序号 基金名称
更后的场外简称 更后的场外简称
鹏华中证医药卫生指数证券 鹏华中证医药指 鹏华中证医药指
投资基金（LOF） 数（LOF）A 数（LOF）C
鹏华港股通中证香港银行投
鹏华中证香港银 鹏华中证香港银
行指数（LOF）A 行指数（LOF）C
（LOF）
鹏华中证银行指数型证券投 鹏华中证银行指 鹏华中证银行指
资基金（LOF） 数（LOF）A 数（LOF）C
鹏华中证信息技术指数型证 鹏华中证信息技 鹏华中证信息技
券投资基金（LOF） 术指数（LOF）A 术指数（LOF）C
鹏华中证全指证 鹏华中证全指证
鹏华中证全指证券公司指数
型证券投资基金（LOF）
（LOF）A （LOF）C
鹏华中证国防指数型证券投 鹏华中证国防指 鹏华中证国防指
资基金（LOF） 数（LOF）A 数（LOF）C
本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对
上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》的有关规定在规定媒介上公告。
三、修订基金合同的相关说明
为确保上述基金增加 I 类基金份额符合法律、法规和基金合同的
规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议
的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件。
本次上述基金增设I类基金份额、更新基金管理人和基金托管人信
息（如涉及），并对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利
益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。修订后的
基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2025年8月8日）起生
效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并将
按照法律法规的规定更新上述基金的招募说明书、基金产品资料概要。
投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)
或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关
情况。
本公告仅对上述基金增加I类基金份额、更新基金管理人和基金
托管人信息（如涉及），并修改基金合同和托管协议的有关事项予以
说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说
明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。
风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也
不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和
基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资
人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资
基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要
（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金
情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投
资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
附件：
议修订对照表》
同及托管协议修订对照表》
修订对照表》
协议修订对照表》
托管协议修订对照表》
修订对照表》
同及托管协议修订对照表》
鹏华中证医药卫生指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订
对照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基
部分 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏 金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
释义 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记
机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算 业务的机构
有限责任公司 28、注册登记系统：指中国证券登记结算有
责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该 基金管理有限公司注册登记系统
系统的基金份额也称为场外份额 30、开放式基金账户：指登记机构为基金投
机构在中国证券登记结算有限责任公司注册 管理的基金份额余额及其变动情况的账户，
的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的 记录在该账户下的基金份额登记在登记机构
基金份额余额及其变动情况的账户 的注册登记系统
务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类
金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属
费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金
用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 份额分为不同的类别。登记机构为中国证券
的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 登记结算有限责任公司，在投资人申购时收
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 取申购费用，并不从本类别基金资产中计提
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；
额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 登记机构为中国证券登记结算有限责任公
别公布基金份额净值 司，在投资人申购时不收取申购费用，而从
额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之 额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金
间或证券登记系统内不同会员单位（交易单 管理有限公司，在投资人申购时不收取申购
元）之间进行转托管的行为 费用，而从本类别基金资产中计提销售服务
额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金
托管的行为 份额净值
份额在注册登记系统内不同销售机构（网
点）之间或证券登记系统内不同会员单位
（交易单元）之间进行转托管的行为
份额在注册登记系统和证券登记系统之间进
行转托管的行为
第三 七、基金份额类别 七、基金份额类别
部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收
基金 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 取方式的不同，将基金份额分为不同的类
的基 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 别。登记机构为中国证券登记结算有限责任
本情 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不
况 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 券登记结算有限责任公司，在投资人申购时
置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 不收取申购费用，而从本类别基金资产中计
示。 提销售服务费的基金份额，称为C类基金份
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在
基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别
交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平
跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 在招募说明书或相关公告中列示。
购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交
转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行
份额净值。 跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 通过场外方式申购，不在交易所上市交易。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。
况下，基金管理人经与基金托管人协商一致， 由于基金费用的不同，本基金各类基金份额
可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对 将分别计算并公告基金份额净值。
基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以
需召开基金份额持有人大会审议。 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下，基金管理人经与基金托管人协商
一致，可以增加、减少或调整基金份额类别
设置、对基金份额分类办法及规则进行调整
并依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审
议。
第七 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过
部分 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与
基金 回。C类基金份额投资者可通过场外对基金份 赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可
份额 额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记 通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外
的申 在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账 申购的基金份额登记在注册登记系统基金份
购与 户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系 额持有人开放式基金账户下；场内申购的基
赎回 统基金份额持有人深圳证券账户下。 金份额登记在证券登记系统基金份额持有人
深圳证券账户下。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说 金申购份额的计算及余额处理方式详见招募
明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基
管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金 金管理人决定，并在招募说明书中列示。本
C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额 基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购
为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 费。申购的有效份额为净申购金额除以当日
有效份额单位为份。 的该类基金份额净值，有效份额单位为份。
金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类
费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入
基金财产。
十四、基金的转托管 十四、基金的转托管
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持
有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员
（交易单元）之间进行转托管的行为。 单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
（2）本基金系统内转托管的具体业务按照深 （2）本基金系统内转托管的具体业务按照深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 圳证券交易所和基金登记机构的相关规定办
司的相关规定办理。 理。
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持
有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 有的基金份额在注册登记系统和证券登记系
之间进行转托管的行为。 统之间进行转托管的行为。
（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 （2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金
额，具体业务按照深圳证券交易所和中国证券 份额，具体业务按照深圳证券交易所和中国
登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日 证券登记结算有限责任公司的相关规定办
后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管 理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通
理人将另行公告。 跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
易所及基金登记机构对基金转托管的规则进行 易所及基金登记机构对基金转托管的规则进
调整的，基金管理人将相应调整，并根据规定 行调整的，基金管理人将相应调整，并根据
进行公告。 规定进行公告。
第八 一、基金管理人 一、基金管理人
部分 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
合同 二、基金托管人 二、基金托管人
当事 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况
人及 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
权利
义务
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
六部 3、销售服务费 式
分 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费
基金 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
费用 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率
与税 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
收 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
费计提的计算公式如下： 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
H=E×0.1%÷当年天数 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 如下：
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金 末，按月支付，由基金托管人根据与基金管
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个
假日、公休日等，支付日期顺延。 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
七部 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
分 红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持 红利再投资，登记在注册登记系统开放式基
基金 有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择 金账户下的基金份额可选择现金红利或将现
的收 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
益与 金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配 默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券 分配方式是现金分红；登记在证券登记系统
登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户 的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基
下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 金份额，只能选择现金分红的方式，具体权
体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易 益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所
所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 及中国证券登记结算有限责任公司的相关规
定； 定；
之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而
C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致
各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
托管
协议 （二）基金托管人 （二）基金托管人
当事 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
人
九、 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
基金 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
收益 红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持 红利再投资，登记在注册登记系统开放式基
分配 有人深圳开放式基金账户下的基金份额可选择 金账户下的基金份额可选择现金红利或将现
现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券 分配方式是现金分红；登记在证券登记系统
登记系统的场内基金份额持有人深圳证券账户 的场内基金份额持有人深圳证券账户下的基
下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 金份额，只能选择现金分红的方式，具体权
体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易 益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所
所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 及中国证券登记结算有限责任公司的相关规
定； 定；
之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而
C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致
各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十 （三）销售服务费 （三）销售服务费
一、 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类 本基金C类基金份额和I类基金份额的销售服
基金 基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销 务费按前一日C类基金份额和I类基金份额基
费用 售服务费的计算方法如下： 金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费
H＝E×年销售服务费率÷当年天数 的计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H＝E×年销售服务费率÷当年天数
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）基金合同及托
管协议修订对照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 29、登记机构：指办理登记业务的机构。基
部分 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏 金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
释义 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记
机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算 业务的机构
有限责任公司 30、注册登记系统：指中国证券登记结算有
责任公司开放式基金登记结算系统。通过场外 基金管理有限公司注册登记系统
销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 32、开放式基金账户：指登记机构为基金投
构在中国证券登记结算有限责任公司注册的、 管理的基金份额余额及其变动情况的账户，
用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金 记录在该账户下的基金份额登记在登记机构
份额余额及其变动情况的账户 的注册登记系统
务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类
金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属
费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 51、基金份额分类：本基金根据申购费、赎
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金
用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 份额分为不同的类别。登记机构为中国证券
的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 登记结算有限责任公司，在投资人申购时收
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 取申购费用，并不从本类别基金资产中计提
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；
额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 登记机构为中国证券登记结算有限责任公
别公布基金份额净值 司，在投资人申购时不收取申购费用，而从
额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之 额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金
间进行转托管的行为 管理有限公司，在投资人申购时不收取申购
额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金
托管的行为 份额分设不同的基金代码，并分别公布基金
份额净值
份额在注册登记系统内不同销售机构（网
点）之间进行转托管的行为
份额在注册登记系统和证券登记系统之间进
行转托管的行为
第三 十、基金份额类别 十、基金份额类别
部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收
基金 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 取方式的不同，将基金份额分为不同的类
的基 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 别。登记机构为中国证券登记结算有限责任
本情 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不
况 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 券登记结算有限责任公司，在投资人申购时
置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 不收取申购费用，而从本类别基金资产中计
示。 提销售服务费的基金份额，称为C类基金份
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在
基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别
交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平
跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 在招募说明书或相关公告中列示。
购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交
转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行
份额净值。 跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 通过场外方式申购，不在交易所上市交易。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。
况下，基金管理人经与基金托管人协商一致， 由于基金费用的不同，本基金各类基金份额
可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对 将分别计算并公告基金份额净值。
基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以
需召开基金份额持有人大会审议。 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下，基金管理人经与基金托管人协商
一致，可以增加、减少或调整基金份额类别
设置、对基金份额分类办法及规则进行调整
并依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审
议。
第四 2、发售方式 2、发售方式
部分 通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统 通过场外认购的基金份额登记在注册登记系
基金 基金份额持有人开放式基金账户下；通过场内 统基金份额持有人开放式基金账户下；通过
份额 认购的基金份额登记在证券登记系统基金份额 场内认购的基金份额登记在证券登记系统基
的发 持有人上海证券账户下。 金份额持有人上海证券账户下。
售
第七 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过 基金合同生效后，A类基金份额投资者可通过
部分 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与
基金 回。C类基金份额投资者可通过场外对基金份 赎回。C类基金份额和I类基金份额投资者可
份额 额进行申购与赎回。场外申购的基金份额登记 通过场外对基金份额进行申购与赎回。场外
的申 在登记结算系统基金份额持有人开放式基金账 申购的基金份额登记在注册登记系统基金份
购与 户下；场内申购的基金份额登记在证券登记系 额持有人开放式基金账户下；场内申购的基
赎回 统基金份额持有人上海证券账户下。 金份额登记在证券登记系统基金份额持有人
上海证券账户下。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本
金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决
定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金
份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购 份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有
金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 效份额为净申购金额除以当日的该类基金份
单位为份。场外申购份额按四舍五入方法，保 额净值，有效份额单位为份。场外申购份额
留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由 按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此
基金财产承担。场内申购份额先按四舍五入的 产生的收益或损失由基金财产承担。场内申
方法保留到小数点后2位，再按截位法保留到 购份额先按四舍五入的方法保留到小数点后2
整数位，小数部分对应的金额退还投资者。 位，再按截位法保留到整数位，小数部分对
应的金额退还投资者。
金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类
费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入
基金财产。
七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形
记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系 记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金 系统、基金注册登记系统、证券登记系统或
会计系统无法正常运行。 基金会计系统无法正常运行。
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系 记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
统、基金登记结算系统、证券登记系统或基金 系统、基金注册登记系统、证券登记系统或
会计系统无法正常运行。 基金会计系统无法正常运行。
十三、基金的转托管 十三、基金的转托管
（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持
有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
（网点）之间进行转托管的行为。 构（网点）之间进行转托管的行为。
（2）本基金系统内转托管的具体业务按照上 （2）本基金系统内转托管的具体业务按照上
海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公 海证券交易所和基金登记机构的相关规定办
司的相关规定办理。 理。
（1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金 （1）跨系统转托管是指持有人将持有的基金
份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行 份额在注册登记系统和证券登记系统之间进
转登记的行为。 行转登记的行为。
（2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 （2）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金
额，具体业务按照上海证券交易所和中国证券 份额，具体业务按照上海证券交易所和中国
登记结算有限责任公司的相关规定办理。如日 证券登记结算有限责任公司的相关规定办
后C类基金份额开通跨系统转托管的，基金管 理。如日后C类基金份额和I类基金份额开通
理人将另行公告。 跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第八 一、基金管理人 一、基金管理人
部分 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
合同 二、基金托管人 二、基金托管人
当事 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况
人及 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
权利
义务
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
六部 3、销售服务费 式
分 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费
基金 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
费用 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率
与税 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
收 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
费计提的计算公式如下： 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
H=E×0.1%÷当年天数 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 如下：
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
对一致的财务数据，自动在次月初5个工作日 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金 末，按月支付，由基金托管人根据与基金管
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 理人核对一致的财务数据，自动在次月初5个
假日、公休日等，支付日期顺延。费用自动扣 工作日内、按照指定的账户路径进行资金支
划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不 付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
符，及时联系基金托管人协商解决。 若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核
对，如发现数据不符，及时联系基金托管人
协商解决。
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
七部 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与
分 红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持 红利再投资，登记在注册登记系统开放式基
基金 有人上海开放式基金账户下的基金份额可选择 金账户下的基金份额可选择现金红利或将现
的收 现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再
益与 金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 投资；若投资者不选择，本基金默认的收益
分配 默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券 分配方式是现金分红；登记在证券登记系统
登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户 的场内基金份额持有人上海证券账户下的基
下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 金份额，只能选择现金分红的方式，具体权
体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易 益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所
所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 及中国证券登记结算有限责任公司的相关规
定； 定；
之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而
C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致
各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
托管协议
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
托管
协议 （二）基金托管人 （二）基金托管人
当事 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
人
九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则
基金 3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红与 3.本基金收益分配方式分为两种：现金分红
收益 红利再投资，登记在登记结算系统基金份额持 与红利再投资，登记在注册登记系统开放式
分配 有人上海开放式基金账户下的基金份额可选择 基金账户下的基金份额可选择现金红利或将
现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行
金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金 再投资；若投资者不选择，本基金默认的收
默认的收益分配方式是现金分红；登记在证券 益分配方式是现金分红；登记在证券登记系
登记系统的场内基金份额持有人上海证券账户 统的场内基金份额持有人上海证券账户下的
下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具 基金份额，只能选择现金分红的方式，具体
体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易 权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易
所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规 所及中国证券登记结算有限责任公司的相关
定； 规定；
间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C
类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各
类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十 （三）销售服务费 （三）销售服务费
一、 本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C类 本基金C类基金份额和I类基金份额的销售服
基金 基金份额基金资产净值的0.1%年费率计提。销 务费按前一日C类基金份额和I类基金份额基
费用 售服务费的计算方法如下： 金资产净值的0.1%年费率计提。销售服务费
H＝E×年销售服务费率÷当年天数 的计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H＝E×年销售服务费率÷当年天数
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证银行指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对
照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基
部分 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏 金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
释义 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记
机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算 业务的机构
有限责任公司 28、注册登记系统：指中国证券登记结算有
责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该 基金管理有限公司注册登记系统，登记在该
系统的基金份额也称为场外份额 系统的基金份额也称为场外份额
机构在中国证券登记结算有限责任公司注册 开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的 的基金份额余额及其变动情况的账户，该账
基金份额余额及其变动情况的账户 户下的基金份额登记在登记机构的注册登记
务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 46、销售服务费：指本基金用于持续销售和
金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C
费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 属于基金的营运费用
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎
用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金
的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 份额分为不同的类别。登记机构为中国证券
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 登记结算有限责任公司，在投资人申购时收
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 取申购费用，并不从本类别基金资产中计提
额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 销售服务费的基金份额，称为A类基金份
别公布基金份额净值 额；登记机构为中国证券登记结算有限责任
额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
间或证券登记系统内不同会员单位（交易单 份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华
元）之间进行转托管的行为 基金管理有限公司，在投资人申购时不收取
额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 服务费的基金份额，称为I类基金份额。各类
托管的行为 基金份额分设不同的基金代码，并分别公布
基金份额净值
份额在注册登记系统内不同销售机构（网
点）之间或证券登记系统内不同会员单位
（交易单元）之间进行转托管的行为
份额在注册登记系统和证券登记系统之间进
行转托管的行为
第三 七、基金份额类别 七、基金份额类别
部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收
基金 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 取方式的不同，将基金份额分为不同的类
的基 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 别。登记机构为中国证券登记结算有限责任
本情 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不
况 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 份额，称为A类基金份额；登记机构为中国
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 证券登记结算有限责任公司，在投资人申购
置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 时不收取申购费用，而从本类别基金资产中
示。 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，
基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 在投资人申购时不收取申购费用，而从本类
交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水
跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 平在招募说明书或相关公告中列示。
购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 金份额通过场外和场内两种方式申购，并在
转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额不上市交易），A类基金份额持有人可
份额净值。 进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 份额通过场外方式申购，不在交易所上市交
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 易。除经基金管理人另行公告，C类基金份
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托
况下，基金管理人经与基金托管人协商一致， 管。由于基金费用的不同，本基金各类基金
可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对 份额将分别计算并公告基金份额净值。
基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以
需召开基金份额持有人大会审议。 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下，基金管理人经与基金托管人协商
一致，可以增加、减少或调整基金份额类别
设置、对基金份额分类办法及规则进行调整
并依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审
议。
第七 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 基金合同生效后，本基金接受投资者的场
部分 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者
基金 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 可通过场内或场外两种方式对基金份额进行
份额 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 申购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投
的申 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 资者可通过场外方式对基金份额进行申购与
购与 登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基 赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记
赎回 金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登 系统基金份额持有人开放式基金账户下；场
记系统基金份额持有人深圳证券账户下。 内申购的基金份额登记在证券登记系统基金
份额持有人深圳证券账户下。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说 金申购份额的计算及余额处理方式详见招募
明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 说明书。本基金A类基金份额的申购费率由
管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金 基金管理人决定，并在招募说明书中列示。
C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额 本基金C类基金份额和I类基金份额不收取申
为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 购费。申购的有效份额为净申购金额除以当
有效份额单位为份。 日的该类基金份额净值，有效份额单位为
金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类
费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A
类基金份额的申购费用由投资人承担，不列
入基金财产。
第八 二、基金的转托管 二、基金的转托管
部分 1、系统内转托管 1、系统内转托管
基金 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持
的非 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
交易 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单位 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员
过 （交易单元）之间进行转托管的行为。 单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
户、 （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份 （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份
转托 额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售 额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销
管、 机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系 售机构（网点）时，须办理已持有基金份额
冻结 统内转托管。 的系统内转托管。
与解 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管
冻、 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持
转让 有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 有的基金份额在注册登记系统和证券登记系
之间进行转托管的行为。 统之间进行转托管的行为。
（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金
额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业
定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金
管的，基金管理人将另行公告。 份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另
行公告。
第九 一、基金管理人 一、基金管理人
部分 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
合同
当事 二、基金托管人 二、基金托管人
人及 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况
权利 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
义务
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
七部 3、销售服务费 式
分 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 3、销售服务费
基金 基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率
与税 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
收 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
务费计提的计算公式如下： 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
H=E×0.1%÷当年天数 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 如下：
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出 末，按月支付，由托管人根据与管理人核对
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日 一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、
等，支付日期顺延。 按照指定的账户路径进行资金支付，管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
八部 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
分 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，
基金 而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导
的收 致各类基金份额在可供分配利润上有所不
益与 同；
分配
托管协议
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
托管
协议 （二）基金托管人 （二）基金托管人
当事 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
人
九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则
基金 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
收益 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，
分配 而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导
致各类基金份额在可供分配利润上有所不
同；
十 （三）销售服务费 （三）销售服务费
一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
基金 基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金 基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率
费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
务费计提的计算公式如下： 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H=E×0.1%÷当年天数 如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证信息技术指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修
订对照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基
部分 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏 金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
释义 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记
机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算 业务的机构
有限责任公司 28、注册登记系统：指中国证券登记结算有
责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该 基金管理有限公司注册登记系统，登记在该
系统的基金份额也称为场外份额 系统的基金份额也称为场外份额
务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C
金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 类基金份额和I类基金份额基金资产中计提，
费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金
用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 份额分为不同的类别。登记机构为中国证券
的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 登记结算有限责任公司，在投资人申购时收
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 取申购费用，并不从本类别基金资产中计提
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 销售服务费的基金份额，称为A类基金份
额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 额；登记机构为中国证券登记结算有限责任
别公布基金份额净值 公司，在投资人申购时不收取申购费用，而
从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华
基金管理有限公司，在投资人申购时不收取
申购费用，而从本类别基金资产中计提销售
服务费的基金份额，称为I类基金份额。各类
基金份额分设不同的基金代码，并分别公布
基金份额净值
第三 七、基金份额类别 七、基金份额类别
部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收
基金 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 取方式的不同，将基金份额分为不同的类
的基 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 别。登记机构为中国证券登记结算有限责任
本情 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不
况 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 份额，称为A类基金份额；登记机构为中国
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 证券登记结算有限责任公司，在投资人申购
置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 时不收取申购费用，而从本类别基金资产中
示。 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 份额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，
基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 在投资人申购时不收取申购费用，而从本类
交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 别基金资产中计提销售服务费的基金份额，
额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 称为I类基金份额。相关费率的设置及费率水
跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 平在招募说明书或相关公告中列示。
购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 金份额通过场外和场内两种方式申购，并在
转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额不上市交易），A类基金份额持有人可
份额净值。 进行跨系统转托管；C类基金份额和I类基金
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 份额通过场外方式申购，不在交易所上市交
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 易。除经基金管理人另行公告，C类基金份
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 额和I类基金份额持有人不能进行跨系统转托
况下，基金管理人经与基金托管人协商一致， 管。由于基金费用的不同，本基金各类基金
可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对 份额将分别计算并公告基金份额净值。
基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以
需召开基金份额持有人大会审议。 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的情况下，基金管理人经与基金托管人协商
一致，可以增加、减少或调整基金份额类别
设置、对基金份额分类办法及规则进行调整
并依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审
议。
第七 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 基金合同生效后，本基金接受投资者的场
部分 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者
基金 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 可通过场内或场外两种方式对基金份额进行
份额 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 申购与赎回。C类基金份额、I类基金份额投
的申 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 资者可通过场外方式对基金份额进行申购与
购与 登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放 赎回。场外申购的基金份额登记在注册登记
赎回 式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证 系统基金账户下；场内申购的基金份额登记
券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户 在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证
下。 券账户下。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本
金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人
定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 决定，并在招募说明书中列示。本基金C类
份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购 基金份额和I类基金份额不收取申购费。申购
金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 的有效份额为净申购金额除以当日的该类基
单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留 金份额净值，有效份额单位为份。其中，场
到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四 外申购份额计算结果保留到小数点后两位，
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产
担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小 生的收益或损失由基金财产承担；场内申购
数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账 份额计算结果保留到整数位，小数部分舍
户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说 弃，对应的资金返还至投资者资金账户（返
明书）。 还资金的计算公式及方法请参见招募说明
金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类
费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金份额和I类基金份额不收取申购费用。A
类基金份额的申购费用由投资人承担，不列
入基金财产。
第八 二、基金的转托管 二、基金的转托管
部分 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管
基金 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金
的非 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业
交易 定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金
过 管的，基金管理人将另行公告。 份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另
户、 行公告。
转托
管、
冻结
与解
冻
第九 一、基金管理人 一、基金管理人
部分 （一）基金管理人简况 （一）基金管理人简况
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
合同
当事 二、基金托管人 二、基金托管人
人及 （一）基金托管人简况 （一）基金托管人简况
权利 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
义务
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
七部 3、销售服务费 式
分 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 3、销售服务费
基金 基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率
与税 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
收 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
务费计提的计算公式如下： 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
H=E×0.1%÷当年天数 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 如下：
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出 末，按月支付，由托管人根据与管理人核对
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日 一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、
等，支付日期顺延。 按照指定的账户路径进行资金支付，管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
八部 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
分 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，
基金 而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导
的收 致各类基金份额在可供分配利润上有所不
益与 同；
分配
托管协议
章节 原文条款 修改后条款
内容 内容
一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
托管
协议 （二）基金托管人 （二）基金托管人
当事 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
人
九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则
基金 4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
收益 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，
分配 而C类、I类基金份额收取销售服务费，将导
致各类基金份额在可供分配利润上有所不
同；
十 （三）销售服务费 （三）销售服务费
一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
基金 基金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金 基金份额、I类基金份额的销售服务费年费率
费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
务费计提的计算公式如下： 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H=E×0.1%÷当年天数 如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证全指证券公司指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协
议修订对照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基
部分 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏 金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接
释义 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的 受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记
机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算 业务的机构
有限责任公司
责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该 限责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华
系统的基金份额也称为场外份额 基金管理有限公司注册登记系统
责任公司深圳分公司证券登记系统，登记在该 限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过
系统的基金份额也称为场内份额 场内会员单位认购、申购或买入的基金份额
登记在本系统
机构在中国证券登记结算有限责任公司注册 资者开立的、记录其持有的、基金管理人所
的、用于记录其持有的、基金管理人所管理的 管理的基金份额余额及其变动情况的账户，
基金份额余额及其变动情况的账户 记录在该账户下的基金份额登记在登记机构
的注册登记系统
务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类
金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 基金份额和I类基金份额基金资产中计提，属
于基金的营运费用
费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 份额分为不同的类别。登记机构为中国证券
用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 登记结算有限责任公司，在投资人申购时收
的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 取申购费用，并不从本类别基金资产中计提
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 登记机构为中国证券登记结算有限责任公
额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 司，在投资人申购时不收取申购费用，而从
别公布基金份额净值 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份
额，称为C类基金份额；登记机构为鹏华基金
管理有限公司，在投资人申购时不收取申购
费用，而从本类别基金资产中计提销售服务
费的基金份额，称为I类基金份额。三类基金
份额分设不同的基金代码，并分别公布基金
份额净值
额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之 份额在注册登记系统内不同销售机构（网
间或证券登记系统内不同会员单位（交易单 点）之间或证券登记系统内不同会员单位
元）之间进行转托管的行为 （交易单元）之间进行转托管的行为
额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转 份额在注册登记系统和证券登记系统之间进
托管的行为 行转托管的行为
第三 七、基金份额类别 七、基金份额类别
部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收
基金 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 取方式的不同，将基金份额分为不同的类
的基 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 别。登记机构为中国证券登记结算有限责任
本情 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 公司，在投资人申购时收取申购费用，并不
况 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 份额，称为A类基金份额；登记机构为中国证
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 券登记结算有限责任公司，在投资人申购时
置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 不收取申购费用，而从本类别基金资产中计
示。 提销售服务费的基金份额，称为C类基金份
额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在
投资人申购时不收取申购费用，而从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额，称
为I类基金份额。相关费率的设置及费率水平
在招募说明书或相关公告中列示。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金
基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交
交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份
额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行
跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 跨系统转托管；C类基金份额和I类基金份额
购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 通过场外方式申购，不在交易所上市交易。
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 除经基金管理人另行公告，C类基金份额和I
转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 由于基金费用的不同，本基金各类基金份额
份额净值。 将分别计算并公告基金份额净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 及对基金份额持有人利益无实质性不利影响
况下，基金管理人经与基金托管人协商一致， 的情况下，基金管理人经与基金托管人协商
可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对 一致，可以增加、减少或调整基金份额类别
基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信 设置、对基金份额分类办法及规则进行调整
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无 并依照《信息披露办法》的有关规定在指定
需召开基金份额持有人大会审议。 媒介公告，无需召开基金份额持有人大会审
议。
第七 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 基金合同生效后，本基金接受投资者的场
部分 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可
基金 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 通过场内或场外两种方式对基金份额进行申
份额 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 购与赎回。C类基金份额和I类基金份额投资
的申 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 者可通过场外方式对基金份额进行申购与赎
购与 登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基 回。场外申购的基金份额登记在登记结算系
赎回 金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登 统基金份额持有人开放式基金账户下；场内
记系统基金份额持有人深圳证券账户下。 申购的基金份额登记在证券登记系统基金份
额持有人深圳证券账户下。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说 金申购份额的计算及余额处理方式详见招募
明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基
管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金 金管理人决定，并在招募说明书中列示。本
C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额 基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购
为净申购金额除以当日的该类基金份额净值， 费。申购的有效份额为净申购金额除以当日
有效份额单位为份。 的该类基金份额净值，有效份额单位为份。
金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类
费用由投资人承担，不列入基金财产。 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入
基金财产。
第八 二、基金的转托管 二、基金的转托管
部分 1、系统内转托管 1、系统内转托管
基金 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持 （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持
的非 有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构 有的基金份额在注册登记系统内不同销售机
交易 （网点）之间或证券登记系统内不同会员单位 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员
过 （交易单元）之间进行转托管的行为。 单位（交易单元）之间进行转托管的行为。
户、 （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份 （2）基金份额登记在注册登记系统的基金份
转托 额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销售 额持有人在变更办理基金份额赎回业务的销
管、
机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系 售机构（网点）时，须办理已持有基金份额
冻结
统内转托管。 的系统内转托管。
与解
冻、
（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持 （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持
转让
有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统 有的基金份额在注册登记系统和证券登记系
之间进行转托管的行为。 统之间进行转托管的行为。
（4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金
额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业
定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金
管的，基金管理人将另行公告。 份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另
行公告。
第九 一、基金管理人 一、基金管理人
部分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
合同 二、基金托管人 二、基金托管人
当事 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
人及 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
权利
义务
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
七部 3、销售服务费 式
分 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费
基金 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
费用 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率
与税 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
收 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
费计提的计算公式如下： 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
H=E×0.1%÷当年天数 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 如下：
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.1%÷当年天数
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月
定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出 末，按月支付，由托管人根据与管理人核对
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日 一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、
等，支付日期顺延。 按照指定的账户路径进行资金支付，管理人
无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
八部 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
分 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而
基金 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致
的收 各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
益与
分配
托管协议
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
托管 （二）基金托管人 （二）基金托管人
协议 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
当事
人
九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则
基金 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
收益 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而
分配 C类、I类基金份额收取销售服务费，将导致
各类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十 （三）销售服务费 （三）销售服务费
一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
基金 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 基金份额和I类基金份额的销售服务费年费率
费用 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 为0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基
持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 金的销售与基金份额持有人服务，基金管理
对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
费计提的计算公式如下： 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式
H=E×0.1%÷当年天数 如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对
照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金 27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金
部分 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏 的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏
释义 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的 华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的
机构，本基金的登记机构为中国证券登记结算 机构
有限责任公司
责任公司开放式基金登记结算系统，登记在该 责任公司开放式基金注册登记系统或鹏华基金
系统的基金份额也称为场外份额 管理有限公司注册登记系统
务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基
金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 金份额和I类基金份额基金资产中计提，属于
费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 45、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额
用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 分为不同的类别。登记机构为中国证券登记结
的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 算有限责任公司，在投资人申购时收取申购费
购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 的基金份额，称为A类基金份额；登记机构为
额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 中国证券登记结算有限责任公司，在投资人申
别公布基金份额净值 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中
计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份
额；登记机构为鹏华基金管理有限公司，在投
资人申购时不收取申购费用，而从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额，称为I类
基金份额。三类基金份额分设不同的基金代
码，并分别公布基金份额净值
第三 七、基金份额类别 七、基金份额类别
部分 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取
基金 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。登
的基 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 记机构为中国证券登记结算有限责任公司，在
本情 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基
况 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A
用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 类基金份额；登记机构为中国证券登记结算有
基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 限责任公司，在投资人申购时不收取申购费
置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的
示。 基金份额，称为C类基金份额；登记机构为鹏
华基金管理有限公司，在投资人申购时不收取
申购费用，而从本类别基金资产中计提销售服
务费的基金份额，称为I类基金份额。相关费
率的设置及费率水平在招募说明书或相关公告
中列示。
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金
基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交易
交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 所上市交易（场内份额上市交易，场外份额不
额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 上市交易），A类基金份额持有人可进行跨系
跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 统转托管；C类基金份额和I类基金份额通过场
购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 外方式申购，不在交易所上市交易。除经基金
行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 管理人另行公告，C类基金份额和I类基金份额
转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 持有人不能进行跨系统转托管。由于基金费用
金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 的不同，本基金各类基金份额将分别计算并公
份额净值。 告基金份额净值。
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及 在不违反法律法规规定、基金合同的约定以及
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情 对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情
况下，基金管理人经与基金托管人协商一致， 况下，基金管理人经与基金托管人协商一致，
可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对 可以增加、减少或调整基金份额类别设置、对
基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信 基金份额分类办法及规则进行调整并依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无 息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，无
需召开基金份额持有人大会审议。 需召开基金份额持有人大会审议。
第七 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、
部分 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过
基金 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎
份额 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 回。C类基金份额和I类基金份额投资者可通过
的申 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外申
购与 登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放 购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持
赎回 式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证 有人开放式基金账户下；场内申购的基金份额
券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户 登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳
下。 证券账户下。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基
金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决
定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金
份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购 份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有
金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留 净值，有效份额单位为份。其中，场外申购份
到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四 额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损
担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小 失由基金财产承担；场内申购份额计算结果保
数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账 留到整数位，小数部分舍弃，对应的资金返还
户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说 至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方
明书）。 法请参见招募说明书）。
金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类基
费用由投资人承担，不列入基金财产。 金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金
财产。
第八 二、基金的转托管 二、基金的转托管
部分 2、跨系统转托管 2、跨系统转托管
基金 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份
的非 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规
交易 定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 定办理。如日后C类基金份额和I类基金份额开
过 管的，基金管理人将另行公告。 通跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
户、
转托
管、
冻结
与解
冻
第九 一、基金管理人 一、基金管理人
部分 （一） 基金管理人简况 （一） 基金管理人简况
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
合同 二、基金托管人 二、基金托管人
当事 （一） 基金托管人简况 （一） 基金托管人简况
人及 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
权利
义务
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
七部 3、销售服务费 3、销售服务费
分 本基金A类基金份额不收取销售服务 本基金A类基金份额不收取销售服务
基金 费，C类基金份额的销售服务费年费率为 费，C类基金份额和I类基金份额的销售服务费
费用 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的 年费率为0.1%。本基金销售服务费将专门用于
与税 销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在 本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管
收 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项 理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情
说明。销售服务费计提的计算公式如下： 况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如
H=E×0.1%÷当年天数 下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H=E×0.1%÷当年天数
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末， E为该类基金份额前一日的基金资产净值
按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，
财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指 按月支付，由托管人根据与管理人核对一致的
定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出 财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日 定的账户路径进行资金支付，管理人无需再出
等，支付日期顺延。 具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日
等，支付日期顺延。
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
八部 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之
分 间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C
基金 类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各
的收 类基金份额在可供分配利润上有所不同；
益与
分配
托管协议
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
一、 （一）基金管理人 （一）基金管理人
基金 法定代表人：何如 法定代表人：张纳沙
托管 （二）基金托管人 （二）基金托管人
协议 法定代表人：田国立 法定代表人：张金良
当事
人
九、 （一）基金收益分配的原则 （一）基金收益分配的原则
基金 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之
收益 间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C
分配 类、I类基金份额收取销售服务费，将导致各
类基金份额在可供分配利润上有所不同；
十 （三）销售服务费 （三）销售服务费
一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基
基金 金份额的销售服务费年费率为0.1%。本基金销 金份额和I类基金份额的销售服务费年费率为
费用 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的
持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在
对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项
费计提的计算公式如下： 说明。销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.1%÷当年天数 H=E×0.1%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
鹏华中证A500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同及托
管协议修订对照表
基金合同
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
第二 56、基金份额分类：本基金根据销售服务费及 56、基金份额分类：本基金根据销售服务费
部分 申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不 及申购费用收取方式的不同，将基金份额分
释义 同的类别。在投资人申购基金时收取申购费 为不同的类别。在投资人申购基金时收取申
用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务 购费用，并不再从本类别基金资产中计提销
费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从
基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费 本类别基金资产中按0.20%的年费率计提销售
用的基金份额，称为C类基金份额。两类基金 服务费，并不收取申购费用的基金份额，称
份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份 为C类基金份额；从本类别基金资产中按
额净值 0.10%的年费率计提销售服务费，并不收取申
购费用的基金份额，称为I类基金份额。三类
基金份额分设不同的基金代码，并分别公布
基金份额净值
第三 七、基金份额类别 七、基金份额类别
部分 本基金根据销售服务费及申购费用收取方式的 本基金根据销售服务费及申购费用收取方式
基金 不同，将基金份额分为不同的类别。 的不同，将基金份额分为不同的类别。
的基 在投资人申购基金时收取申购费用，并不再从 在投资人申购基金时收取申购费用，并不再
本情 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 从本类别基金资产中计提销售服务费的基金
况 额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中 份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产
计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份 中按0.20%的年费率计提销售服务费，并不收
额，称为C类基金份额。 取申购费用的基金份额，称为C类基金份额；
本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代 从本类别基金资产中按0.10%的年费率计提销
码。由于基金费用的不同，本基金A类基金份 售服务费，并不收取申购费用的基金份额，
额和C类基金份额将分别计算并公告基金份额 称为I类基金份额。
净值。 本基金各类基金份额分别设置代码。由于基
投资者可自行选择申购的基金份额类别。 金费用的不同，本基金各类基金份额将分别
在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 计算并公告基金份额净值。
情况下，根据基金实际运作情况，基金管理人 投资者可自行选择申购的基金份额类别。
经与基金托管人协商一致，可以增加本基金新 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费 的情况下，根据基金实际运作情况，基金管
率水平或者停止现有基金份额类别的销售等， 理人经与基金托管人协商一致，可以增加本
此项调整无需召开基金份额持有人大会。 基金新的基金份额类别、调整现有基金份额
类别的费率水平或者停止现有基金份额类别
的销售等，此项调整无需召开基金份额持有
人大会。
第六 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
部分 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基
基金 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本
份额 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决
的申 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中列 定，并在招募说明书及基金产品资料概要中
购与 示；本基金C类基金份额不收取申购费。申购 列示；本基金C类基金份额和I类基金份额不
赎回 的有效份额为净申购金额除以当日该类基金份 收取申购费。申购的有效份额为净申购金额
额净值，有效份额单位为份，上述计算结果均 除以当日该类基金份额净值，有效份额单位
按四舍五入方法，保留到小数点后2位，由此 为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保
产生的收益或损失由基金财产承担。 留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由
人承担，不列入基金财产；本基金C类基金份 4、申购费用由申购本基金A类基金份额的投
额不收取申购费。 资人承担，不列入基金财产；本基金C类基金
份额和I类基金份额不收取申购费。
第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方
五部 3、销售服务费 式
分 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 3、销售服务费
基金 金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类
与税 额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基
收 中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额
务费计提的计算公式如下： 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服
H=E×0.20%÷当年天数 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 份额的销售服务费计提的计算公式如下：
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 天数
据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不 基金销售服务费每日计提，按月支付。由基
可抗力等，支付日期顺延。费用自动扣划后， 金托管人根据与基金管理人核对一致的财务
基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及 数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的
时联系基金托管人协商解决。 账户路径进行资金支付，基金管理人无需再
出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息
日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数
据不符，及时联系基金托管人协商解决。
第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则
六部 3、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额
分 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而
基金 将导致在可供分配利润上有所不同； C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不
的收 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上
益与 有所不同；
分配
托管协议
原文条款 修改后条款
章节
内容 内容
九、 （一）基金收益分配的时间和程序 （一）基金收益分配的原则
基金 3.A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基 3.本基金A类基金份额和C类、I类基金份额之
收益 金份额不收取而C类基金份额收取销售服务费 间由于A类基金份额不收取销售服务费，而C
分配 将导致在可供分配利润上有所不同； 类、I类基金份额收取的销售服务费费率不
同，将导致各类基金份额在可供分配利润上
有所不同；
十 （三）销售服务费的计提比例和计提方法 （三）销售服务费的计提比例和计提方法
一、 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类
基金 金份额的销售服务费年费率为0.20%。本基金 基金份额的销售服务费年费率为0.20%，I类
费用 销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基
额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额
中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服
务费计提的计算公式如下： 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项
H=E×0.20%÷当年天数 费用的列支情况作专项说明。C类、I类基金
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 份额的销售服务费计提的计算公式如下：
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年
天数
H为该类基金份额每日应计提的销售服务费
E为该类基金份额前一日的基金资产净值
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